□姜 珊

2020年，河北证监局落实证监会党委的各项工作部署，深化资本市场改革，提高服务实体经济能力，积极防控金融风险，切实维护投资者合法权益，扎实推动河北资本市场稳定健康发展。

宣传贯彻新《证券法》，强化投资者合法权益保护

河北证监局通过广泛开展法制宣传，努力提高了执法人员依法行政、依法监管、依法治市能力。督促监管对象切实落实新《证券法》要求，提升规范运作水平；构建协调联动的工作合力，与省发展改革委、省司法厅联合印发《关于建立学习宣传贯彻修订后的证券法协作机制的意见》规范执法程序和监管流程，严格控制行政处罚案件审理期限，规范法制审核程序和范围，强化失信被执行人联合惩戒。顺利通过河北省“七五”普法工作验收。

2020年，我省打击重大违法违规初见成效。河北证监局落实稽查执法“总对总”改革要求，制定辖区《实施意见》，及时报送“总对总”案件线索，快查办理“总对总”机制移送重大A类案件2件，办理案件9件，协查案件12件，协调公安部门处置暴力抗法1起。积极开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”专项整治行动，联合开展宣传教育，广泛进行线索摸排，在外网公示非法机构3批次。健全打非工作机制，联合省公安厅开展辖区私募基金风险专项调研，会同省金融局、省通信管理局、省市场监管局等部门联合执法。依法出具认定意见3件，积极主动向司法部门提供专业支持。

投资者保护力度进一步增强。该局畅通投资者信访投诉举报渠道，依法及时稳妥办理。动员统筹社会行业力量，扎实开展“创业板、新三板改革宣传教育”“3·15投资者保护主题教育”“防范非法证券期货”等系列活动。积极推动与上交所、财达证券、河北大学四方签署国民教育合作备忘录。与石家庄市中院签署《纠纷多元化解机制建设实施意见》，指导行业协会推进多元化解决纠纷机制，2020年调解成功案件28件，和解总金额212万元。

维护金融稳定，防范化解金融风险

河北证监局牢牢守住金融安全底线，全面摸排重点领域风险，开展债券风险专项排查，组织证券期货基金机构风险摸排，对被采取行政监管措施的私募机构开展“回头看”，建立并动态调整风险台账。该局紧盯重点机构和重点领域，高度关注证券公司股票质押、资管产品、债券交易等重点业务领域，持续关注高风险私募机构兑付风险，“一司一策”制定风险处置应急预案。对于“关键少数”，该局约谈实际控制人，明确监管要求，传递监管压力。压实中介机构责任，督促其切实履行“看门人”职责。凝聚处置合力，及时向省政府及地方政府报告，发挥金融委办公室地方协调机制（河北省）作用，推动资本市场重点领域风险有效缓释。

2020年，我省上市公司风险化解成效明显，私募基金等风险化解取得积极进展。辖区1家公司实现平稳退市，1家公司完成破产重整，大股东质押率超过80%的公司家数由年初的5家下降到3家，妥善化解1家公司债券展期违约风险，推动8家私募机构注销登记。在证监会统一部署下，指导相关机构成功接管辖内“明天系”证券公司分支机构。督促石交所彻底完成私募债清理，各类交易场所清理整顿有序推进，严守不发生区域性风险的底线。

保持定力，稳步推进全面深化资本市场改革

持续推动提高上市公司质量。一是研究制定《河北证监局贯彻落实〈国务院关于进一步提高上市公司质量的意见〉实施方案》，及时向省政府报告辖区上市公司风险状况、有关举措和工作建议。二是联合省地方金融监管局出台《关于进一步提升上市公司质量的若干措施》。三是立足提升存量，坚持信息披露监管和公司治理监管“双轮驱动”，认真开展上市公司治理专项行动，组织开展违规担保和资金占用自查自纠，打好“清欠解保”攻坚战。

深化简政放权。落实“放管服”改革，结合《证券法》变更事项，及时调整、取消、简化、合并备案报告79项。加强主动公开，及时更新外网相关栏目信息，按周公示许可证事项办理进度。为13家私募机构出具19份工商登记证明文件，支持11家私募机构享受创投基金税收优惠和股权投资基金奖励，引导私募基金投小、投早、投科技。

树立新发展理念，提升资本市场服务实体经济质效

全面落实注册制改革要求，加大直接融资力度。截至2020年11月末，全年辖区直接融资986.28亿元，同比增长26.06%，其中股权融资457.25亿元、债券融资502.82亿元、资产证券化融资26.21亿元。一是会同省金融局等五部门制定《进一步推动资本市场服务实体经济的若干措施》，联合上交所等共建“资本市场服务河北基地”，构建资本市场服务区域经济新平台。二是紧抓科创板、创业板及新三板改革机遇，局领导带队深入企业一线调研，遴选11家重点企业和相关政府领导赴上交所学习考察。三是联合省、市地方金融监管局、工信厅、沪深证券交易所、全国股转公司等部门，举办线上线下培训10余次。面对贫困地区企业、新三板企业、“专精特新”企业等不同类型市场主体，分层次、分专题、分板块组织开展培训，明确监管要求，做好政策解读。四是克服疫情不利影响，稳步推进辅导验收工作，全年完成12家公司的辅导验收，年内首发上市3家，公开发行并晋级精选层2家，另有过会待发行企业6家，科创板、主板、中小板、创业板、新三板精选层均有企业发行或过会，新三板精选层首批挂牌、创业板注册制首批上市，我省均有企业在列，康泰医学（医疗器械类）、润农节水（土木工程建筑类）、固安信通（轨道交通装备产业类）均填补了我省上市公司在相应行业类别的空白。

决战决胜，助力资本市场服务脱贫攻坚

深化证券行业帮扶成效。推动国泰君安证券协助承德市发行8.4亿元绿色债券，其中2.3亿元用于深度贫困县隆化县供暖专项改造。推动财达证券筹措100万元扶贫资金，设立专项资产管理计划，收益归村贫困户。动员证券机构出资约600万元用于各类帮扶活动，其中财达证券出资120万元为丰宁满族自治县开展种植冷棚、光伏电站扶贫项目，带动187人脱贫出列。

推动“保险+期货”业务开展。2019年永安期货公司在我省试点开展鸡蛋“保险+期货”业务，签署50份约300吨鸡蛋合同，2020年春节过后，疫情导致鸡蛋市场价格下跌，36家鸡蛋养殖户获得112万元的风险补偿。方正中期期货公司在赞皇县对1000亩苹果试点开展苹果“保险+期货”业务，累计赔付12.84万元，惠及当地117户苹果种植户。

完成驻村帮扶任务目标。开展脱贫攻坚战以来，河北证监局连续5年先后选派10名干部驻村帮扶，积极谋划产业扶贫项目，阳原县辛旺庄村贫困户人均收入由不足3000元增加至7412.13元，住房、入学、就医等问题也得到了根本改善。该局推动华福证券和上市公司捐赠及投资600万元，以股份收益方式投资某企业，以分红方式回馈村合作社，5年内每年可获得投资收益32.5万元。结合辛旺庄村实际，发展土鸡养殖项目，实现收入76.19万元，带动村贫困户就业，实现固定劳务收入。